Implementatie van KYC en CDD bij een internationale bank - InTheArena
Implementatie van KYC en CDD bij een internationale bank
KYC, CDD, wetgeving, Implementatie, Verandering, InTheArena. In the arena
1583
portfolio_page-template-default,single,single-portfolio_page,postid-1583,bridge-core-1.0.4,ajax_fade,page_not_loaded,,qode_grid_1300,footer_responsive_adv,qode-content-sidebar-responsive,qode-theme-ver-18.1,qode-theme-bridge,wpb-js-composer js-comp-ver-6.0.3,vc_responsive
 

Implementatie van KYC en CDD bij een internationale bank

Aanleiding: De invoering van de nieuwe Europese wetgeving op het gebied van Customer Due Diligence (CDD) zorgt voor flinke veranderingen voor financiële dienstverleners. Een Nederlandse bank moet daarom haar beleid, producten en processen in alle kantoren wereldwijd hierop aanpassen én haar medewerkers helpen met deze aanpassingen om te gaan.

 

Opdracht: Implementeer KYC/CDD in onze kantoren in Noord-Amerika en zorg dat medewerkers bekend zijn met de nieuwe manier van werken als gevolg van de nieuwe wet- en regelgeving

 

Aanpak

  • We inventariseerden de impact van deze veranderende wetgeving voor het beleid, de producten en de processen en adviseerden de kantoren in Noord-Amerika met betrekking tot:
    • Het aanpassen van de bankbrede processen
    • De communicatiestrategie zowel gericht op medewerkers als op de klanten
  • Samen met de stakeholders bepaalden wij wat er gedaan moest worden om te voldoen aan de nieuwe wetgeving. Hiervoor stelden we een actieplan op.
  • Met wekelijkse informatie monitorden we de voorgang en zorgden we voor sturing op kantoorniveau.
  • We stelden een training curriculum voor alle medewerkers (internationaal) binnen het CDD proces (zoals relatiemanagers, analisten) waarin we het nieuwe beleid en de nieuwe werkwijze borgden.
  • Als onderdeel daarvan ontwikkelden we samen met een externe partij een aanvullende training.

 

Resultaat: Met onze hulp voldoet de bank aan de belangrijkste richtlijnen op gebied van KYC en CDD.  De uitrol van de trainingen is inmiddels succesvol van start gegaan voor ongeveer 1000 medewerkers wereldwijd.